附件2

福建省检验检测机构“双随机”监督检查清单

（适用于机动车检验机构）

根据职责分工，市场监管部门依法依规机动车检验机构资质认定条件和技术能力持续保持进行监督检查，即核查事项１、２、３、４、５、７、８、9、10、20、22、24、26、28、29、30、32、38；公安交警部门依法依规对机动车检验机构的安全技术检验行为进行监督检查，即核查事项６、11-13、31、32、33、38；生态环境部门依法依规对机动车尾气排放检验环节开展监督检查，即核查事项6、14-19、21、23、25、27、32、34-37、38。

一、资质保持（市场监管部门）

1.法律地位

依法设立并能承担相应法律责任的法人或者其他组织；依法设立分支机构（适用时）；资质认定证书在有效期内。

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

2.变更确认

有下列情形之一的，检验检测机构应当向资质认定部门申请办理变更手续：机构名称、地址（或迁址）、法人性质发生变更的；法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验报告授权签字人发生变更的；资质认定检验检测项目取消的；检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；增加检测线（或重大技术改造）、扩大检验业务范围等检测条件变化的。

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

3.资质有效

在资质证书有效期到期前，按规定时限申请证书延续。在证书有效期内开展工作。

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

二、管理体系运行情况（市场监管部门）

４.建立适合自身特点的管理体系并有效运行

检验检测机构应建立和保持内部审核和管理评审的程序，内审员须经过培训，具备相应资格。检查最近一次的内审和管理评审记录。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料:

三、接受资质认定部门监督检查（市场监管部门）

５.机构自觉接受资质认定部门检查

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

四、检测行为（市场监管、公安交警、生态环境部门）

６.是否存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。（公安交警、生态环境部门）

７.被资质认定部门责令整改，且要求整改期间不得擅自对社会出具数据和结果的机构，应认真按照要求整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。（市场监管部门）

８.员工不得同时在两家以上检验检测机构从业。（市场监管部门）

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

五、标志（市场监管部门）

９.检验报告依法使用资质认定标志

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

六、按规定上报相关信息（市场监管部门）

10.是否按要求向资质认定部门上报年度报告、统计数据等相关信息。请检验机构提供或在资质认定部门的网上系统调取上一年度工作报告、统计数据。

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

七、联网建设与监控（公安交警、生态环境部门）

按国家或地方管理机构要求，具备与所在地管理部门联网的法规规定车辆检测信息检索、调阅、存储功能、过程监管，断网控制等功能的网络系统。

具备现场检测能清晰观察到车辆前部车牌号、排气管以及插管画面两路远程录像监控系统。

各检测工位安装视频、数据监控设施和系统，实现车辆外观、重点检验项目照片、检验过程视频、检验人员姓名等信息的采集、存储和传输。

11.有地方管理机构要求的网络系统；

12.检测结果与所在地管理部门联网传输；

13.具有远程录像监控系统；

14.有检验监管系统；

15.检验监管系统运行正常；

16.有检验智能终端；

17.检验智能终端数量（个）；

18.检验智能终端与检验工作量匹配；

19.检验智能终端具备功能；

核查结果：未发现不符合 不符合 不适用

核查说明：

辅证材料：

八、设备管理（市场监管部门、公安交警、生态环境部门）

20.检测设备有符合GB 38900-2020标准的验证资料。（市场监管部门）

21.检验报告采用人工或自有软件上传至地方环检管理机构时，须保证自动采集的检测数据与上传数据的一致性。（生态环境部门）

22.GB38900要求配备的外检设备是否齐全，如：金属探伤仪或油漆层微量厚度检测仪、内窥镜、逆反系数测量仪、透光率计以及人工外廓尺寸测量时需配备的检验钢卷尺（准确度等级2级）、标尺、铅锤、水平尺等。（市场监管部门）

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

23.传感器配置（生态环境部门）

具备标准要求的发动机转速表、大气压力计、机油温度传感器、温度传感器、λ传感器等。具备传感器与计算器连接功能或记录环境条件参数等。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

24.检定/校准（市场监管部门）

应有仪器设备的检定/校准计划，并有效实施。其内容包括：仪器设备的名称、编号、检定/校准周期(建议）、检定/校准单位、检定/校准日期。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

25.标准物质（生态环境部门）

应具备有证标准物资/参考标准：标准气（零气及量距气）、滤光片（按标准配置）、烟度卡（如适用）、底盘测功机标定砝码、专用测力计。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

26.重新检定（市场监管部门）

检测仪器设备在以下特殊情况下要重新进行检定或溯源：检测设备修理后、固定式检验设备移装后、日常设备检查或者设备期间核查发现有异常时。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

27.日常检查（生态环境部门）

检测排放设备具备自检功能外，机构在日常工作中应：排放管路泄漏检查、测功机滑行试验检查、传感器功能检查、标准气标定、不透光烟度计标定、测功机功能检查、单点检查记录。随机检查5套设备或不少于现有设备的50%。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

28.检定/校准确认（市场监管部门）

检定/校准结果符合检定/校准规范的符合性确认。是否对检定/校准结果进行符合性确认并保留记录、检定/校准结果符合检定规范。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

29.期间核查（市场监管部门）

应建立期间核查程序，制定期间核查计划，明确期间核查方法，并有效实施。是否建立期间核查程序、有无期间核查计划、是否明确期间核查方法、是否实施并保留记录。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

九、检验报告（市场监管、公安交警、生态环境部门）

30.核查授权签字人技术档案、检验检验报告、证书附表等一致性。（市场监管部门）

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

31.（公安交警部门）

（1）原始记录和检验报告检测数据信息完整、准确、一致；

（2）试验方法准确，检测参数的计算、结果判定应符合有关标准；

（3）原始检验记录和检验报告的格式及内容，应符合规定及标准要求；

（4）检验结论应准确、可靠。不合格的项目，不能给出合格的结果。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

32.（市场监管、公安交警、生态环境部门）

按照国家及地方有关规定对检验结果进行保存，保存期限符合规定要求（含视频），报告格式、签发、盖章等符合规定要求（记录和报告可为电子版本，电子记录及报告存储、存档、查阅、修改等应安全受控）。检验记录和报告（含视频）存储地点满足规定要求。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

十、检验视频（公安交警部门）

33.随机抽查3个不同月份10辆机动车的检验过程视频录像，与检验报告和机动车检测系统数据进行比对，检查是否存在减少检验项目、降低检验标准、不按照GB38900规定的各工位最少检验时间开展监测工作、出具虚假检验结果等问题。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

十一、环检过程核查（生态环境部门）

34.地方规定执行情况：检查机构所属省份对环检工作开展执行的地方法规或地方标准。检验机构提供点燃式、压燃式机动车各一台，进行授权范围内排放项目检测。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

采样环节：受检车辆与证件一致性，采样探头插入抽检车辆尾气管或插入深度满足标准要求，检查OBD灯报警状态下不出具检验合格报告，核查受检车辆尾气管道是否有孔隙或裂隙，核查气体采样系统连接是否完好，核查其他致使采样管不能采集到真实样本的行为。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明

辅证材料：

36.分析测量环节：核查是否按要求监测发动机转速，是否正确录入车辆信息和基本参数，现场标定的实施，现场泄漏检查，是否用标准气零气对排气分析仪调零，人为设定检测参数评价结果真实性，其他擅自更改分析检验结果的行为核查。

核查结果:未发现不符合 不符合

核查说明:

辅证材料:

37.数据传输环节：核查检验机构留存的排放检验结果或检验报告是否与已上传至环保部门机动车排污监控平台的排放检验结果或检验报告一致，核查是否对未进行检验或检验不合格车辆提供合格的排放检验结果或检验报告，核查是否按照生态环境部《在用机动车排放检验信息系统及联网规范》附录A要求向生态环境主管部门进行信息公开，排气分析仪检查，环检机构日常台账核查，检定周期表（查看设备的检定情况，至少每年检定一次），标准气体台账和存储（标准气证书），检测设备日常检查/期间核查、维护记录（底盘测功机、排气分析仪、流量计、烟度计、环境参数测量设备）

检查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料:

十二、综合因素（市场监管、公安交警、生态环境部门）

38.检查中发现的问题，如：诚信、检验设施不完备、安全防护设施、排放视频数量不足等。

核查结果：未发现不符合 不符合

核查说明：

辅证材料：

十三、检查现场检查组合影或检查过程照片（3张左右）

十四、检查组成员廉洁自律声明拍照

十五、总体评价及处理建议（填写被检查机构问题确认单）

意见类型：提醒纠正 责令限期改正 责令限期改正并进一步调查

核查说明：

辅证材料：